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证券期货业网络坦然事件通知与调查处理手段公开征求偏见

正文:

  12月11日,在中国证监会举走的例走讯息发布会上,讯息说话人高莉外示,为进一步规范证券期货业网络坦然事件通知和义务追究,依据《证券法》《证券投资基金法》《证券期货业信息坦然保障管理手段》(证监会第82号令)《证券基金经营机构信息技术管理手段》(证监会第152号令),证监会对2012年发布的《证券期货业信息坦然事件通知与调查处理手段》进走了修订,形成了《证券期货业网络坦然事件通知与调查处理手段(征求偏见稿)》(以下简称“征求偏见稿”),现向社会公开征求偏见。

  高莉介绍,征求偏见稿主要修订内容如下:

  一是将网络坦然事件义务主体限制为挑供证券期货相关服务的机构。网络坦然义务主体进一步清晰为:承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货走业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场中央机构及其承担上述公共职能的属下机构,证券公司、期货公司、基金管理公司及其挑供证券期货相关服务的属下机构、证券期货服务机构等证券期货经营机构。

  二是清晰了对证券期货服务机构采取监督管理措施。将证券期货服务机构清晰为证券期货业网络坦然保障义务主体,网络坦然事件相关证券期货服务机构存在人造义务的,中国证监会及其派出机构能够请求其挑交表明原料,并依照相关法律、走政法规和规章,采取监管措施。

  三是与相关法律法规行使相通的用语。为与《网络坦然法》等法律法规的外述保持相反,此次首草做事将《证券期货业信息坦然事件通知与调查处理手段》改为《证券期货业网络坦然事件通知与调查处理手段》。

  四是对信息编制进走同一分类。遵命信息编制发生网络坦然事件后,对国家金融坦然、社会秩序、投资者相符法权好造成的损坏水平,中央机议和经营机构的信息编制由高到矮分为五类。

  五是增补定量描述编驯服务能力变态的手段。根据营业说相符类编制、走情计算发布类编制、结算类编制、开户类编制、网站类编制等挑供的服务的不同性,给出了服务能力变态计算公式,从而能够定量描述编驯服务能力变态情况。

  六是结相符信息编制类别和信息编驯服务能力变态,挑出同一的网络坦然事件分级手段。同时,对于数据泄露、结算金额舛讹、发布不良信息等网络坦然事件,依据数据量和影响水平挑出定级标准。

  七是完善网络坦然事件通知流程。增补始末事件报送平台通知事件情况;考虑到事件发生时,很难判定是否会进一步凶化,请求信息编制发生故障、能够组成网络坦然事件的都答当立即通知;请求机构对事件初步定级,对能够组成稀奇宏大、宏大网络坦然事件的,每隔30分钟起码上报一次事件处置情况,直至信息编制恢复平常运走;其他网络坦然事件第一次上报后,不必不息上报事件处置情况,如有主要情况答当立即通知。

  八是网络坦然事件责罚更具针对性和变通性。对于存在清晰舛讹、无视且社会影响较大的网络坦然事件,可酌情挑高事件定级;从鼓励走业自立创新、网络坦然事件实际影响、尽职免责等角度起程,对未发现清晰舛讹、无视且不良影响较幼的网络坦然事件,可酌情从轻分级或不认定为网络坦然事件。

  高莉外示,迎接社会各界挑出珍贵偏见,证监会将根据公开征求偏见情况,进一步修订并实走程序后尽快发布实走。

posted @ 21-02-03 07:45  作者:admin  阅读量:

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